Por Zang, Bergel & Viñes Abogados
La Resolución General Nº 583 (la “Resolución”)(1) integra el proceso gradual de desarrollo normativo tendiente a continuar con la implementación de acciones dirigidas a profundizar la transparencia y a reforzar las medidas de control en la prevención del lavado de dinero dentro del mercado de capitales, completando así el esquema previsto en las Resoluciones Generales Nº 554/09 y 580/10.
La Resolución introduce un nuevo artículo dentro del Capítulo XXII “Prevención del lavado de dinero y la financiación del terrorismo”, el cual estipula que siempre que exista manifestación fehaciente del cliente y previa aprobación de la CNV de los procedimientos específicos de control:
(i) los Sujetos (2) podrán recibir del cliente cheques librados a su favor con endoso completo, y
(ii) los Sujetos podrán realizar pagos mediante la utilización de cheques librados a la orden del cliente, cruzados para ser depositados en cuenta.
(1) La entrada en vigencia se estipula para el día siguiente de su publicación.
(2) Artículo 1º.- del Capítulo XXII de las Normas. Sujetos:
a) Agentes intermediarios y sociedades intermediarias de valores negociables que no revistan carácter de entidades financieras en los términos de la Ley Nº 21.526, e inscriptos en un mercado autorregulado autorizado en los términos del artículo 8º del Capítulo XVII - "Oferta Pública Secundaria" de las Normas.
b) Agentes intermediarios y sociedades intermediarias inscriptos en los mercados de futuros, a término y opciones, que no revistan carácter de entidades financieras en los términos de la Ley Nº 21.526.
c) Bolsas de comercio sin mercado de valores adherido.
d) Sociedades gerentes, depositarias, agentes colocadores o cualquier otra clase de intermediario, sea persona física o jurídica, que pudiere existir en el futuro, de fondos comunes de inversión.
e) Personas físicas o jurídicas titulares de o vinculadas, directa o indirectamente, con cuentas de fideicomisos, fiduciantes y fiduciarios en virtud de contratos de fideicomisos.
f) Personas físicas o jurídicas que intervengan como agentes colocadores de toda emisión primaria de valores negociables.
Opinión
PASBBA
opinión
ver todosNORDELTA S.A.
Alfaro Abogados
Berton Moreno IP Law
Eskenazi Corp
detrás del traje
Nos apoyan
